2015卷
【中國證券監(jiān)督管理委員會內蒙古監(jiān)管局領導名錄】
黨委書記 局長:陳家琰
紀委書記 副局長:鄭振國
黨委委員 副局長:哈達(11月任職) 王鑫惠(6月任職)
【概況】主要職責貫徹執(zhí)行國家的有關法律法規(guī)和方針政策,按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對轄區(qū)內的上市公司、證券期貨經營機構、證券投資咨詢機構及具有證券期貨相關業(yè)務許可證的律師事務所、資產評估等中介機構的證券期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,辦理證券期貨信訪事項,聯(lián)合有關部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動;履行中國證監(jiān)會授予的其他職責。
機構設置中國證券監(jiān)督管理委員會內蒙古監(jiān)管局為中國證監(jiān)會派出機構,內設黨辦(紀檢監(jiān)察室)、辦公室、上市公司監(jiān)管處、機構監(jiān)管處、期貨監(jiān)管處、稽查處6個處室。
【上市公司】截至2014年底,轄區(qū)共有上市公司25家。其中:主板20家,中小板2家,創(chuàng)業(yè)板3家;總股本450.76億股,流通股本371.95億股;總市值4046.51億元,新三板掛牌公司3家。
【證券機構】截至2014年底,轄區(qū)有2家證券公司、3家證券分公司、88家證券營業(yè)部。轄區(qū)證券投資者開立資金賬戶91.81萬戶,同比增長4.97%;證券客戶交易結算資金61.45億元,同比增長114.11%;指定托管市值1144.45億元,同比增長66.72%。1-12月份,全區(qū)證券市場累計交易量7385.76億元,同比增長92.01%。
【期貨經營】截至2014年底,轄區(qū)無期貨公司法人機構。區(qū)內共有期貨營業(yè)部12家,期貨交割庫3家。轄區(qū)期貨投資者開戶數(shù)7005戶,同比增長22.94%,期貨經營機構客戶保證金3.69億元,同比增長2.79%。
【私募基金】截至2014年底,轄區(qū)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權投資基金7只;基金管理公司7家,基金認繳規(guī)模6.08億元,實繳規(guī)模5.98億元,從業(yè)人員133人。
【資本市場服務】多渠道推動融資,提高直接融資比重。2014年,實現(xiàn)直接融資122.48億元。其中:定向增發(fā)(現(xiàn)金)融資22.38億元,公司債融資85億元,中小企業(yè)私募債融資15.1億元。加大上市公司并購重組力度,推動產業(yè)結構轉型升級。蒙草抗旱通過并購重組進行園林景觀行業(yè)整合,涉及金額3.99億元;露天煤業(yè)通過定向增發(fā)收購控股股東的電力資產,涉及金額20億元;包鋼股份啟動并購重組,金額達298億元。加快證券期貨經營機構業(yè)務和產品創(chuàng)新。恒泰證券取得客戶交易結算資金消費支付資格,恒泰、日信證券均取得“滬港通”業(yè)務資格。內蒙古博源聯(lián)合化工有限公司、內蒙古新能能源有限公司、內蒙古伊泰煤炭股份有限公司分別與鄭州商品交易所合作了甲醇期貨交割庫、動力煤期貨交割庫,填補了自治區(qū)在期貨交割倉庫設立方面的空白。
【資本市場監(jiān)管】強化上市公司信息披露責任,建立健全輿情監(jiān)控和媒體質疑快速響應機制,督促上市公司做好信息披露工作。以落實現(xiàn)金分紅和承諾履行為突破口,加強上市公司誠信建設。2014年,25家上市公司實施現(xiàn)金分紅方案19家,現(xiàn)金分紅總額為50.64億元,占當期凈利潤的38.10%。建立健全機構風險管理機制,完善隔離墻制度,推動轄區(qū)內證券期貨經營機構提升合規(guī)管理能力。進一步簡政放權,依法做好證券期貨經營機構行政許可審核工作,2014年完成行政許可審核30項。督促私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會進行登記與產品備案,初步建立轄區(qū)私募基金基礎信息數(shù)據(jù)庫。依法打擊證券市場違法違規(guī)行為,保護投資者合法權益。依法對內部交易、信息披露等6項違法違規(guī)案件進行查處,舉辦內幕交易警示教育展,構建轄區(qū)內幕交易綜合防控體系;妥善處理各類信訪投訴事項20件。強化客戶適當性制度及投資者教育活動,舉辦了“內蒙古轄區(qū)上市公司2014年度投資者網上集體接待日活動”。
【榮譽】2014年,榮獲自治區(qū)人民政府頒發(fā)的“金融支持地方經濟社會發(fā)展突出貢獻獎”。
【中國證券監(jiān)督管理委員會內蒙古監(jiān)管局領導名錄】
黨委書記 局長:陳家琰
紀委書記 副局長:鄭振國
黨委委員 副局長:哈達(11月任職) 王鑫惠(6月任職)
【概況】主要職責貫徹執(zhí)行國家的有關法律法規(guī)和方針政策,按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對轄區(qū)內的上市公司、證券期貨經營機構、證券投資咨詢機構及具有證券期貨相關業(yè)務許可證的律師事務所、資產評估等中介機構的證券期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,辦理證券期貨信訪事項,聯(lián)合有關部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動;履行中國證監(jiān)會授予的其他職責。
機構設置中國證券監(jiān)督管理委員會內蒙古監(jiān)管局為中國證監(jiān)會派出機構,內設黨辦(紀檢監(jiān)察室)、辦公室、上市公司監(jiān)管處、機構監(jiān)管處、期貨監(jiān)管處、稽查處6個處室。
【上市公司】截至2014年底,轄區(qū)共有上市公司25家。其中:主板20家,中小板2家,創(chuàng)業(yè)板3家;總股本450.76億股,流通股本371.95億股;總市值4046.51億元,新三板掛牌公司3家。
【證券機構】截至2014年底,轄區(qū)有2家證券公司、3家證券分公司、88家證券營業(yè)部。轄區(qū)證券投資者開立資金賬戶91.81萬戶,同比增長4.97%;證券客戶交易結算資金61.45億元,同比增長114.11%;指定托管市值1144.45億元,同比增長66.72%。1-12月份,全區(qū)證券市場累計交易量7385.76億元,同比增長92.01%。
【期貨經營】截至2014年底,轄區(qū)無期貨公司法人機構。區(qū)內共有期貨營業(yè)部12家,期貨交割庫3家。轄區(qū)期貨投資者開戶數(shù)7005戶,同比增長22.94%,期貨經營機構客戶保證金3.69億元,同比增長2.79%。
【私募基金】截至2014年底,轄區(qū)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權投資基金7只;基金管理公司7家,基金認繳規(guī)模6.08億元,實繳規(guī)模5.98億元,從業(yè)人員133人。
【資本市場服務】多渠道推動融資,提高直接融資比重。2014年,實現(xiàn)直接融資122.48億元。其中:定向增發(fā)(現(xiàn)金)融資22.38億元,公司債融資85億元,中小企業(yè)私募債融資15.1億元。加大上市公司并購重組力度,推動產業(yè)結構轉型升級。蒙草抗旱通過并購重組進行園林景觀行業(yè)整合,涉及金額3.99億元;露天煤業(yè)通過定向增發(fā)收購控股股東的電力資產,涉及金額20億元;包鋼股份啟動并購重組,金額達298億元。加快證券期貨經營機構業(yè)務和產品創(chuàng)新。恒泰證券取得客戶交易結算資金消費支付資格,恒泰、日信證券均取得“滬港通”業(yè)務資格。內蒙古博源聯(lián)合化工有限公司、內蒙古新能能源有限公司、內蒙古伊泰煤炭股份有限公司分別與鄭州商品交易所合作了甲醇期貨交割庫、動力煤期貨交割庫,填補了自治區(qū)在期貨交割倉庫設立方面的空白。
【資本市場監(jiān)管】強化上市公司信息披露責任,建立健全輿情監(jiān)控和媒體質疑快速響應機制,督促上市公司做好信息披露工作。以落實現(xiàn)金分紅和承諾履行為突破口,加強上市公司誠信建設。2014年,25家上市公司實施現(xiàn)金分紅方案19家,現(xiàn)金分紅總額為50.64億元,占當期凈利潤的38.10%。建立健全機構風險管理機制,完善隔離墻制度,推動轄區(qū)內證券期貨經營機構提升合規(guī)管理能力。進一步簡政放權,依法做好證券期貨經營機構行政許可審核工作,2014年完成行政許可審核30項。督促私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會進行登記與產品備案,初步建立轄區(qū)私募基金基礎信息數(shù)據(jù)庫。依法打擊證券市場違法違規(guī)行為,保護投資者合法權益。依法對內部交易、信息披露等6項違法違規(guī)案件進行查處,舉辦內幕交易警示教育展,構建轄區(qū)內幕交易綜合防控體系;妥善處理各類信訪投訴事項20件。強化客戶適當性制度及投資者教育活動,舉辦了“內蒙古轄區(qū)上市公司2014年度投資者網上集體接待日活動”。
【榮譽】2014年,榮獲自治區(qū)人民政府頒發(fā)的“金融支持地方經濟社會發(fā)展突出貢獻獎”。
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