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【內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)名錄】

    主    任：郭明倫

    副 主 任：王世才(蒙古族)

              張景錄

 【概況】  1992年7月24日，自治區(qū)人民政府成立股份制試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組。1993年5月4日，成立內(nèi)蒙古自治區(qū)證券委員會(huì)。1995年9月11日，成立內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，主任梁敬文。內(nèi)蒙古證監(jiān)會(huì)是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)首批授權(quán)行使監(jiān)督管理職責(zé)的單位之一。

    自1994年3月“內(nèi)蒙華電”股票首先在上海證券交易所發(fā)行上市以來，1997年，全區(qū)已有11家上市公司股票分別在上海和深圳證券交易所發(fā)行上市。其中A股9家，B股2家，籌集國內(nèi)外資金35.6億元。全區(qū)有11家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，20個(gè)營業(yè)部，其中區(qū)內(nèi)17個(gè)，區(qū)外3個(gè)，從業(yè)人員達(dá)600多名。1997年，代理發(fā)行各類有價(jià)證券25億元，比上年增長1倍多，股票交易總額400億元，比上年增長3.5倍。投資開戶數(shù)20多萬戶。期貨經(jīng)紀(jì)公司3家，5個(gè)營業(yè)部，1997年，代理交易額200億元，手續(xù)收入150萬元。證券投資咨詢公司1家，是中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的第一批證券專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之一。

 【上市公司】

內(nèi)蒙古蒙電華能熱電股份有限公司  由內(nèi)蒙古電力總公司、華能發(fā)電公司和華能內(nèi)蒙古發(fā)電公司3家共同發(fā)起以募集方式設(shè)立的。公司主營發(fā)電和供熱，年發(fā)電量達(dá)26億多千瓦時(shí)，供熱600多萬吉焦，是自治區(qū)西部大型骨干電廠之一。公司于1994年3月30日在上海證券交易所(簡稱上交所)首次公開發(fā)行A股股票5 000萬股，每股3.90元，籌資約1.9億元。5月20日，“內(nèi)蒙華電”在上海交易所上市。1996年10月31日，公司經(jīng)批準(zhǔn)又按每10股配售3股向全體社會(huì)公眾股股東配股，配股價(jià)每股4.00元，籌資6 000萬元。配股后總股本由原來的4.12億股增加到4.27億股。

鄂爾多斯羊絨制品股份有限公司  由鄂爾多斯羊絨衫廠改制并發(fā)行上市B股，以募集方式設(shè)立，是世界上最大的羊絨制品加工企業(yè)。公司于1995年9月25日首次發(fā)行1.1億元人民幣額度B股，同年10月20日，在上海證券交易所上市。1997年5月5日，又成功地發(fā)行1億元人民幣額度的B股，增發(fā)后公司總股本由3.36億股增加到4.36億股。

內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)股份有限公司  是1993年由原呼和浩特市回民奶食品總廠改組，以定向募集方式設(shè)立的，是自治區(qū)最大的乳制品加工企業(yè)。公司于1996年1月25日在上海交易所發(fā)行1 800萬A股股票(其中75萬內(nèi)部職工股占用額度隨新股一起上市)。每股5.95元，籌資為1億元。3月12日，“內(nèi)蒙伊利”在上海交易所上市。1997年6月26日，經(jīng)批準(zhǔn)該公司按現(xiàn)有股本每10股配售3股向全體股東配股，配股價(jià)6.80元，籌資1.9億元，配股后總股本達(dá)1.30億股。

赤峰富龍熱力股份有限公司  是由赤峰市煤氣熱力總公司于1994年以定向募集方式設(shè)立的。該公司擁有全資企業(yè)6個(gè)。主管城市集中供熱。公司于1996年8月1日在深圳證券交易所(簡稱深交所)成功發(fā)行1 370萬A股股票，每股5.88元，籌資8 100萬元。同年8月28日，1 530萬“富龍熱力”股票(其中含160萬內(nèi)部職工股)在深圳交易所上市，成為全國熱力行業(yè)第一股。

內(nèi)蒙古民族商場股份有限公司(集團(tuán))  是自治區(qū)最大的商貿(mào)中心和商業(yè)企業(yè)集團(tuán)。公司于1996年9月20日，在深圳交易所向社會(huì)公開發(fā)行1 600萬A股股票。每股6.48元，籌資近1億元。10月8日，1 850萬“民族集團(tuán)”(其中含內(nèi)部職工股250萬股)股票上市。公司于1997年5月，用資本公積金按每股轉(zhuǎn)增8股，轉(zhuǎn)增后總股本達(dá)1.29億股。

內(nèi)蒙古宏峰實(shí)業(yè)股份有限公司  是由原林西糖廠、林西電廠于1989年8月共同發(fā)起設(shè)立的。公司主要從事黃金、白銀的生產(chǎn)及其銷售。1993年1月，又吸收赤峰市松山區(qū)柴胡欄子金礦全資加入公司。1996年3月20日，“內(nèi)蒙宏峰”在深圳交易所上市。上市時(shí)總股本5 248萬股，籌資5 000萬元。1996年6月7日，用資本公積金向全體股東每10股送8股，股本總額增加到9 446.4萬股。

內(nèi)蒙古遠(yuǎn)興天然堿股份有限公司  是1997年1月23日由伊克昭盟化學(xué)工業(yè)集團(tuán)總公司獨(dú)家發(fā)起，以募集方式設(shè)立的。主營為開采、生產(chǎn)、銷售天然堿及其系列產(chǎn)品，是自治區(qū)最大的無機(jī)化工產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)。公司于1997年1月13日，在深圳交易所上網(wǎng)發(fā)行6 500萬A股股票(含公司職工股650萬股)，每股5.11元，籌資3.3億元。1月31日“天然堿”上市。發(fā)行時(shí)總股本2.15億股。5月12日用資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股，轉(zhuǎn)增后總股本達(dá)4.30億股。

內(nèi)蒙古興發(fā)股份有限公司  1993年3月，由赤峰大興公司、王家鎮(zhèn)房身村企業(yè)公司等企業(yè)以定向募集方式設(shè)立的股份有限公司。是全區(qū)最大的、實(shí)力最強(qiáng)的貿(mào)工農(nóng)一體化的農(nóng)牧業(yè)龍頭企業(yè)。公司主營飼養(yǎng)、繁殖、銷售種雞、雛雞、加工肉用雞及牛羊肉等。1997年5月19日，在深圳交易所成功發(fā)行4 000萬A股股票，每股5.66元，籌資2.2億元。6月3日，“內(nèi)蒙興發(fā)”在深圳交易所上市。發(fā)行后總股本1.40億股。

包頭黃河化工股份有限公司  是由包頭市化工集團(tuán)總公司獨(dú)家發(fā)起，于1997年6月25日以募集方式設(shè)立的。主要產(chǎn)品有燒堿、聚氯乙烯、電石、苯粉、硫酸等化工產(chǎn)品。是自治區(qū)最大的氯堿、電石生產(chǎn)企業(yè)。于1997年6月13日在上海交易所成功發(fā)行3 700萬A股股票，每股5.28元，籌資1.9億元。7月4日，“黃河化工”在上海交易所流通。發(fā)行時(shí)總股本為1.01億股。

伊泰煤炭股份有限公司  1992年，以伊克昭盟煤炭公司為核心，組建伊克昭盟煤炭集團(tuán)公司，直屬于伊克昭盟行政公署。1993年，集團(tuán)公司在全國百家最大煤炭采選企業(yè)中列77位；而以資金利潤率居全國第2位；1995年，被中國企業(yè)形象認(rèn)定委員會(huì)評(píng)審為“中國企業(yè)最佳形象AAA級(jí)企業(yè)”，1996年，集團(tuán)公司跨入國家大型企業(yè)行列。于1997年7月18日在上海交易所發(fā)行B股股票1.66億股，每股3.38元，籌資5.61億元。8月8日“伊泰煤炭”在上海交易所流通，當(dāng)時(shí)上市價(jià)每股0.446美元。公司總股本3.66億股。

稀土高科技股份有限公司  是包鋼控股占51％的一個(gè)股份有限公司，是全國稀土工業(yè)規(guī)模最大的生產(chǎn)廠家。公司產(chǎn)品70％以上用于出口，遠(yuǎn)銷美國、日本、德國、韓國和香港等地區(qū)和地區(qū)，1996年，出口創(chuàng)匯1 500萬美元。1997年8月28日，在上海交易所發(fā)行8 000萬A股股票，每股4.43元，籌集資金3.4億元。9月24日，“稀土高科”在上海交易所流通。公司總股本為2.60億股。

 【經(jīng)營公司】

內(nèi)蒙古自治區(qū)證券公司  1992年4月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)成立的自治區(qū)唯一專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。公司承銷的企業(yè)債券發(fā)行量、參與區(qū)內(nèi)外上市公司改制策劃、股票承銷和上市推薦業(yè)務(wù)量以及二級(jí)市場股票代理交易量均居區(qū)內(nèi)券商首位，已形成以呼和浩特市為中心，輻射赤峰、東勝、臨河及上海的證券經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。

內(nèi)蒙古信托投資公司  是自治區(qū)規(guī)模較大的地方性非銀行金融機(jī)構(gòu)。公司自1988年成立以來，獲得長足的發(fā)展，尤其是證券業(yè)務(wù)，在近幾年更是突飛猛進(jìn)，累計(jì)經(jīng)辦各類證券50多億元，已形成以首府呼和浩特市為中心，以上海、深圳兩市為依托，輻射呼倫貝爾盟、烏蘭察布盟等地區(qū)的證券營業(yè)網(wǎng)。同時(shí)積極參與證券一級(jí)市場，先后為8家區(qū)內(nèi)外股份制企業(yè)的股票上市做發(fā)行與輔導(dǎo)工作。1997年，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，獲得股票主承銷業(yè)務(wù)資格。

國泰證券公司呼和浩特市營業(yè)部  是全國三大證券公司之一國泰證券有限公司設(shè)在內(nèi)蒙古自治區(qū)的一家分支機(jī)構(gòu)。擁有多個(gè)滬、深交易所有形、無形席位，配有美國進(jìn)口的單雙向衛(wèi)星地面通訊設(shè)備，可運(yùn)用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及資金磁卡辦理股票、基金、債券委托買賣。

中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司內(nèi)蒙古營業(yè)部  是財(cái)政部直屬企業(yè)中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司在內(nèi)蒙古自治區(qū)設(shè)立的唯一非銀行金融機(jī)構(gòu)。創(chuàng)立于1996年10月，業(yè)務(wù)范圍主要有證券代理交易、發(fā)行、保管，在代理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)中均取得較好業(yè)績。1996年，代理交易額位于全區(qū)前列，1997年，作為主承銷單位成功發(fā)行“內(nèi)蒙興發(fā)”股票，并推薦上市。

中國華融信托投資公司呼和浩特市證券營業(yè)部  前身是工商銀行內(nèi)蒙古信托投資公司證券部，在自治區(qū)第一家開辦國債柜臺(tái)交易、企業(yè)債券發(fā)行、股票代理買賣。經(jīng)過4年的艱苦創(chuàng)業(yè)，不斷改善硬件環(huán)境，提高服務(wù)質(zhì)量，各項(xiàng)業(yè)務(wù)均有較好發(fā)展，取得良好經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

包頭信托投資公司  1987年組建。1994年開辦證券交易代理業(yè)務(wù)，先后成為上海、深圳、天津、北京、武漢5家證交機(jī)構(gòu)會(huì)員，有3個(gè)營業(yè)部均處在市內(nèi)三區(qū)繁華地段，設(shè)備先進(jìn)，服務(wù)優(yōu)良，管理規(guī)范。至1997年6月，累計(jì)開戶達(dá)2.5萬余戶，股票交易額69億元，代理發(fā)行債券近3億元。

信達(dá)包頭證券營業(yè)部  是由1993年設(shè)立的原建設(shè)銀行信托投資公司包頭營業(yè)部改組而成。運(yùn)作5年來，已擁有滬、深交易所席位各2個(gè)，委托專線64條，自動(dòng)委托機(jī)44臺(tái)，微機(jī)128臺(tái)(套)，行情顯示屏50平方米，承辦和代理股票債券一、二級(jí)市場業(yè)務(wù)逐年增長。

內(nèi)蒙古自治區(qū)財(cái)政廳國債中心  成立于1994年1月，是直屬財(cái)政廳的企業(yè)化管理的事業(yè)單位。開業(yè)3年來，中心已成為全區(qū)國債發(fā)行、兌付、轉(zhuǎn)讓、國債信息傳播、價(jià)格指導(dǎo)、國債業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)的中心。是中國國債協(xié)會(huì)、內(nèi)蒙古證券業(yè)協(xié)會(huì)、滬深兩市及武漢交易中心的會(huì)員單位，1996年，國債中心的事跡被編入《中國證券大全》一書，列入全國1 800家國債機(jī)構(gòu)前十強(qiáng)行列。

內(nèi)蒙古久龍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司  是經(jīng)國家工商總局登記注冊，1995年7月設(shè)立的股份制企業(yè)，注冊資金1 000萬元人民幣，由全國十大鋁廠之一(AAA)特級(jí)信用企業(yè)包頭鋁廠(占70％股份)和內(nèi)蒙古久興股份有限公司(占30％股份)共同投資，并獲中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)營許可證》，是國家正式批準(zhǔn)的具有經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)資格的專業(yè)經(jīng)紀(jì)公司。主要經(jīng)營國內(nèi)商品期貨代理，期貨咨詢、培訓(xùn)等業(yè)務(wù)。

五洋期貨經(jīng)紀(jì)有限公司  是由內(nèi)蒙古商糧(集團(tuán))總公司等8家糧食企業(yè)共同出資，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國家工商總局注冊登記的期貨專業(yè)公司。是北京、鄭州、蘇州、海南、成都5家交易所的全權(quán)會(huì)員，1997年，經(jīng)北京交易所和鄭州交易所批準(zhǔn)分別在白塔糧庫和通遼北庫設(shè)立定點(diǎn)交割庫。

內(nèi)蒙古金宇期貨經(jīng)紀(jì)有限公司  是國家工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊的專業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)公司，注冊資金1 168萬元人民幣。該公司是北京、鄭州、海南中商、大連期貨交易所的全權(quán)會(huì)員。

內(nèi)蒙古紅牛證券投資咨詢有限公司  于1997年6月在內(nèi)蒙古自治區(qū)工商局登記注冊成立，是中國證監(jiān)會(huì)第一批批準(zhǔn)的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之一。公司成立以來，先后為內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司、內(nèi)蒙古黃河化工股份有限公司提供咨詢服務(wù)；為內(nèi)蒙古商糧(集團(tuán))總公司、呼和浩特富泰股份有限公司、呼和浩特化工總公司等國有企業(yè)改制進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律等方面的咨詢服務(wù)工作。

內(nèi)蒙古證券咨詢培訓(xùn)中心  是1996年5月經(jīng)內(nèi)蒙古自治區(qū)機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)批準(zhǔn)成立的事業(yè)單位。中心成立以來，按照《中華人民共和國公司法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，先后為內(nèi)蒙古民族商場股份有限公司(集團(tuán))、內(nèi)蒙古黃河化工股份有限公司、內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司等上市公司提供咨詢服務(wù)；為內(nèi)蒙古商糧(集團(tuán))總公司、呼和浩特富泰股份有限公司、呼和浩特化工總公司等國有企業(yè)改制進(jìn)行法律、財(cái)務(wù)方面的輔導(dǎo)和干部培訓(xùn)。

【區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)】  1994年9月經(jīng)自治區(qū)人民政府民政廳批準(zhǔn)登記的行業(yè)性自律組織，由證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及有關(guān)組織和個(gè)人組成。協(xié)會(huì)成立以來，積極聯(lián)系組織本行業(yè)有關(guān)機(jī)構(gòu)人員以及一些專家學(xué)者研究探索加快發(fā)展少數(shù)民族地區(qū)證券期貨業(yè)問題，為自治區(qū)的證券市場健康快速發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

 【證券經(jīng)營特點(diǎn)】  內(nèi)蒙古證券期貨經(jīng)營及咨詢機(jī)構(gòu)，在國務(wù)院關(guān)于“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針的指導(dǎo)下，在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管幫助下，規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展。1997年，內(nèi)蒙古證監(jiān)會(huì)稽查20家證券期貨經(jīng)營部門，均未發(fā)現(xiàn)重大違紀(jì)問題。它們的經(jīng)營特點(diǎn)；1．健全機(jī)制、壯大規(guī)模，積極拓展一級(jí)市場業(yè)務(wù)。按分業(yè)管理要求。多數(shù)機(jī)構(gòu)通過股改、購并等方式，建立更有利于發(fā)展的組織機(jī)制，擴(kuò)大資本金，增強(qiáng)實(shí)力，參與一級(jí)市場競爭。2．豐富二級(jí)市場交易品種，擴(kuò)大交易規(guī)模。根據(jù)市場情況和客戶需求，適時(shí)調(diào)整和增加市場品種，除股票、債券、基金等上市品種外，有條件的機(jī)構(gòu)還經(jīng)營證券代保管和證券鑒證、代收付本息和紅利、辦理證券登記和過戶、貼現(xiàn)押抵貸款等，并在投資基金、國債內(nèi)部柜臺(tái)交易等方面有所突破。有些機(jī)構(gòu)還設(shè)置投資銀行部，向綜合型、規(guī)模型投資銀行發(fā)展業(yè)務(wù)，以市場最大化為目標(biāo)，多元化、全方位經(jīng)營，開展市場承銷、證券交易、資產(chǎn)重組、購并、資產(chǎn)管理、基金管理、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，增強(qiáng)市場競爭力和占有率。3．發(fā)展經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建區(qū)內(nèi)外統(tǒng)一市場。1997年，內(nèi)蒙古證券、內(nèi)蒙古信托、包頭信達(dá)等公司在呼和浩特、包頭、集寧、海拉爾、東勝、臨河、深圳市新設(shè)8個(gè)證券營業(yè)部，從原有的12個(gè)營業(yè)部發(fā)展到20個(gè)營業(yè)場所，基本上形成以呼和浩特、包頭兩市為主，除阿拉善盟、哲里木盟、興安盟、錫林郭勒盟、烏海市以外輻射全區(qū)各盟市及上海、深圳地區(qū)的區(qū)內(nèi)外證券經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。這些營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)面積都在1 000平方米以上，交易系統(tǒng)采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)控制、衛(wèi)星通訊、無形席位報(bào)盤等先進(jìn)技術(shù)，開設(shè)柜臺(tái)、自助、嵌入式、電話等多種委托方式，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，擴(kuò)大融資渠道和服務(wù)范圍。4．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作，強(qiáng)化內(nèi)部管理。自治區(qū)各證券期貨機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)1997年開展的“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年活動(dòng)”十分重視，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，責(zé)任到人，層層落實(shí)，開展學(xué)習(xí)討論，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

 【經(jīng)驗(yàn)與存在問題】  基本經(jīng)驗(yàn)：1．在自治區(qū)黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在國務(wù)院證券委、中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，按照“總量控制、限制家數(shù)”政策，對(duì)各地推選的上市公司，依法定程序進(jìn)行預(yù)選和審核，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。2．依法規(guī)范證券市場行為，強(qiáng)化市場監(jiān)管力度，有效地防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)。3．大興調(diào)查研究之風(fēng)，積極解決證券市場規(guī)范發(fā)展中的重大問題。4．加強(qiáng)自身建設(shè)，為創(chuàng)建一流單位而不懈努力。5．從少數(shù)民族地區(qū)特點(diǎn)出發(fā)，加強(qiáng)同發(fā)達(dá)地區(qū)的聯(lián)系和合作，在建立健全組織機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，積極穩(wěn)妥地發(fā)展證券市場。差距表現(xiàn)在各類有價(jià)證券發(fā)行量僅占全國發(fā)行量的5‰；股票交易額不到全國的萬分之二；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)僅占全國的1％；證券投資者僅占全國的7‰；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)僅有1家。主要存在問題：1．有關(guān)法律、法規(guī)還不健全，執(zhí)法監(jiān)管隊(duì)伍人員少，水平低，不能適應(yīng)證券業(yè)迅速發(fā)展的需要。2．上市公司數(shù)量較少，且行業(yè)和地區(qū)分布不平衡。3．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)量少、規(guī)模小、實(shí)力弱，并且分布也不合理，有的盟市還是空白。4．證券經(jīng)營品種較少，多數(shù)企業(yè)僅局限于股票一種。5．證券市場的投資者多數(shù)為散戶，缺少長期穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資者。6. 從事證券期貨業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)人員少、實(shí)力弱、知名度低、拓展業(yè)務(wù)能力差。

(郭  威)