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人民銀行呼和浩特中心支行

【概況】  中國人民銀行呼和浩特中心支行，內(nèi)設(shè)職能處室24個：辦公室（黨委辦公室）、法律事務(wù)處（金融消費權(quán)益保護處）、貨幣信貸管理處（跨境人民幣業(yè)務(wù)辦公室）、金融穩(wěn)定處、調(diào)查統(tǒng)計處、會計財務(wù)處、支付結(jié)算處、反洗錢處、科技處、貨幣金銀處、國庫處、內(nèi)審處、人事處（黨委組織部）、金融研究處、征信管理處、國際收支處（外匯綜合處）、經(jīng)常項目管理處、資本項目管理處、事后監(jiān)督中心、保衛(wèi)處、離退休干部處、紀(jì)檢監(jiān)察辦公室、工會辦公室、宣傳群工部，直屬單位5個：營業(yè)部、后勤服務(wù)中心、鈔票處理中心、清算中心、電子結(jié)算中心。

2020年末，全區(qū)社會融資規(guī)模存量為36816億元，按可比口徑計算，同比增長5.6%；全年社會融資規(guī)模增量2139.4億元，是上年的1.4倍。人民幣全部貸款余額23249.2億元，按可比口徑計算，同比增長4.8%，較上年末增加1117.4億元；人民幣全部存款余額24970億元，同比增長5.6%，較上年末增加1324.8億元。

【疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)】  落實全面降準(zhǔn)、普惠定向降準(zhǔn)、中小銀行定向降準(zhǔn)、縣域新增存款一定比例用于當(dāng)?shù)刭J款考核政策，累計釋放地方法人金融機構(gòu)可貸資金323.3億元。用足再貸款再貼現(xiàn)政策，運用專項再貸款政策為疫情防控保障企業(yè)發(fā)放貸款20.6億元、實際利率1.03%；運用再貸款再貼現(xiàn)政策向小微企業(yè)、農(nóng)牧戶發(fā)放普惠貸款50億元，平均利率4.48%。金融機構(gòu)運用再貸款、再貼現(xiàn)資金發(fā)放的貸款或貼現(xiàn)利率均低于同期同檔次貸款或貼現(xiàn)利率。

【穩(wěn)企業(yè)保就業(yè)】  制定《自治區(qū)金融支持穩(wěn)企業(yè)保就業(yè)工作方案》，構(gòu)建自治區(qū)、盟市、旗縣三級聯(lián)動工作機制。圍繞企業(yè)融資癥結(jié)，在推進首貸、無還本續(xù)貸、信用貸等方面促進銀企合作，聯(lián)合自治區(qū)黨委統(tǒng)戰(zhàn)部、工商聯(lián)舉辦金融助力民營企業(yè)穩(wěn)產(chǎn)達產(chǎn)對接會，2020年全區(qū)累計召開政銀企對接會258次，企業(yè)共計獲得貸款671.3億元。會同政府有關(guān)部門共同摸排全區(qū)需要支持的重點領(lǐng)域和重點群體，采取名單制管理和名單推送方式，促進產(chǎn)融有效匹配。建立重點企業(yè)信息庫，全年累計向4509家重點企業(yè)發(fā)放貸款2299.6億元。推廣貸款延期還本付息支持工具和普惠小微貸款信用支持工具，按月監(jiān)測通報各盟市、各金融機構(gòu)兩項工具執(zhí)行情況。全區(qū)金融機構(gòu)全年累計為4.9萬家（次）企業(yè)辦理貸款延期還本付息1014.9億元。地方法人銀行機構(gòu)普惠小微企業(yè)貸款延期率提高至62.4%。

【實體經(jīng)濟融資】  推進市場報價貸款利率改革，完成存量貸款利率定價基準(zhǔn)轉(zhuǎn)換，推動金融機構(gòu)通過減免費用、降低利率等方式，主動向企業(yè)減費讓利，緩解市場主體融資負擔(dān)。2020年，企業(yè)貸款加權(quán)平均利率4.91%，同比下降0.33個百分點；其中，小微企業(yè)貸款加權(quán)平均利率6.07%，同比下降0.45個百分點。全年金融機構(gòu)向?qū)嶓w經(jīng)濟讓利24.3億元。

【融資渠道】  引導(dǎo)銀行承購地方政府債券。全區(qū)11家企業(yè)通過銀行間債券市場融資670億元，同比多融資290億元。發(fā)展應(yīng)收賬款融資業(yè)務(wù)。推動金融精準(zhǔn)扶貧與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略相結(jié)合，發(fā)展活體牲畜質(zhì)押貸款和農(nóng)牧區(qū)承包土地經(jīng)營權(quán)抵押貸款。推廣科技成果質(zhì)押融資。

【金融風(fēng)險】  堅持早識別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置，穩(wěn)妥審慎應(yīng)對各類風(fēng)險，在金融風(fēng)險持續(xù)暴露、地方法人金融機構(gòu)風(fēng)險突出的嚴峻形勢下，保持自治區(qū)金融運行總體穩(wěn)定。2020年末全區(qū)金融機構(gòu)不良貸款率同比下降4.17個百分點，貸款質(zhì)量向好發(fā)展。

及時啟動蒙商銀行加入人民銀行金融管理與服務(wù)體系工作，完成新舊銀行業(yè)務(wù)資質(zhì)承接和系統(tǒng)切換，保證蒙商銀行順利開業(yè)。制定全區(qū)人民銀行攻堅戰(zhàn)工作方案，明確具體任務(wù)和職責(zé)分工，對170家地方法人銀行業(yè)金融機構(gòu)逐家制定風(fēng)險應(yīng)對處置方案。按照“一行一策”原則細化具體措施。推動自治區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社和內(nèi)蒙古銀行改革，督促高風(fēng)險村鎮(zhèn)銀行發(fā)起行落實主體責(zé)任，參與轄區(qū)金融機構(gòu)風(fēng)險處置，配合做好企業(yè)風(fēng)險化解處置工作。

按季對全區(qū)地方法人銀行業(yè)金融機構(gòu)開展央行評級，強化評級結(jié)果運用。對高風(fēng)險機構(gòu)央行評級進行紅線指標(biāo)調(diào)整，采取早期糾正措施。按日跟蹤地方法人銀行業(yè)金融機構(gòu)流動性，對重點機構(gòu)實施“一日兩報”。落實存款保險政策要求，完成171家投保機構(gòu)存款保險費率核定工作，并開展現(xiàn)場核查。發(fā)揮差別費率風(fēng)險校正作用，通過下發(fā)警示函、早期糾正通知書，促進金融機構(gòu)審慎經(jīng)營。部署存款保險標(biāo)識啟用工作，開展存款保險宣傳，提升公眾對存款保險的認知度。

【金融監(jiān)管政策落實】  在全國率先落地金融委辦公室地方協(xié)調(diào)機制，與自治區(qū)政府金融工作議事協(xié)調(diào)機制協(xié)作配合，組織召開季度例會、專題會議，通報金融形勢，會商金融支持穩(wěn)企業(yè)保就業(yè)、防范化解金融風(fēng)險、地方法人銀行改革重組等重點工作，協(xié)同推進政策落實。提請自治區(qū)人大審議通過《內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理條例》，推動建立自治區(qū)金融糾紛多元化解機制。制定信息數(shù)據(jù)共享辦法，構(gòu)建部門間信息數(shù)據(jù)共享框架。協(xié)調(diào)機制運行的基礎(chǔ)性制度初步建立，各項工作運轉(zhuǎn)順暢。

【外匯管理服務(wù)】  2020年，跨境貿(mào)易投資便利化改革新政惠及全區(qū)1600余家涉外企業(yè)，資本項目外匯資金便利結(jié)匯1070萬美元，通過綠色通道辦理防疫物資進出口收付匯1300余萬美元。開展跨境金融區(qū)塊鏈服務(wù)平臺試點，企業(yè)出口融資時限由2～3天縮短為15分鐘。推動包鋼和鄂爾多斯財務(wù)公司開辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，累計為企業(yè)節(jié)約成本1625.6萬元。深化金融對外開放，與蒙古國黨中央銀行舉辦視頻會議，就雙邊本幣合作和反洗錢等議題開展交流。組織跨境人民幣業(yè)務(wù)政策宣講，對接涉外企業(yè)金融需求。2020年全區(qū)跨境收支總額220.2億美元，同比增長16.2%。結(jié)售匯總額150.3億美元，同比增長18.9%。人民幣跨境收支總額457.5億元，同比增長26.6%。

【支付環(huán)境建設(shè)】  組織“春暖草原惠民消費節(jié)”，自治區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)出席啟動儀式，活動期間發(fā)放惠民消費券272萬張，直接帶動消費1.7億元。推動移動支付便民工程，開展全國首家“云閃付”線上消費助農(nóng)助牧直播，2020年全區(qū)40所高校、35個綜合商圈、18項公共事業(yè)繳費完成移動支付受理改造。掛賬銷號金融服務(wù)空白行政村，實現(xiàn)農(nóng)牧區(qū)支付環(huán)境建設(shè)指標(biāo)數(shù)字化管理。全面部署涉賭涉詐資金鏈治理和“斷卡”行動，累計排查銀行和支付賬戶2.2億戶、特約商戶111.1萬戶，對可疑賬戶采取限制措施。強化銀警合作，與自治區(qū)公安廳建立線索移交機制，配合偵破跨境賭博案，凍結(jié)賬戶資金2億元。配合自治區(qū)黨委開展煤炭資源領(lǐng)域?qū)ｍ椪?，派出人員參與專班工作，配合自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委和公安部門累計查詢煤炭資源企業(yè)268家，參與問題企業(yè)研判處置。

【征信管理】  2020年累計調(diào)整個人和企業(yè)信貸逾期記錄2.5萬筆，合計金額204.6億元，減免罰息2億元。推廣金融機構(gòu)代理個人信用報告自助查詢，布放自助查詢設(shè)備250臺。推進小微企業(yè)和農(nóng)村信用體系建設(shè)，建檔立卡貧困戶信用檔案建設(shè)實現(xiàn)全覆蓋，共為316.5萬農(nóng)牧戶建立信用檔案，79.9萬信用戶獲得無擔(dān)保無抵押的信用貸款，2020年末貸款余額451.1億元。

【經(jīng)理國庫】  全區(qū)156家各級國庫及時準(zhǔn)確辦理財政預(yù)算收入和預(yù)算支出。高效辦理新冠肺炎疫情防控專項資金、黨中央直達資金和抗疫特別國債資金撥付。落實減稅降費政策。全區(qū)財政支出聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)全覆蓋，財政實撥業(yè)務(wù)、國庫集中支付業(yè)務(wù)辦結(jié)時間大幅縮短，95%以上退庫業(yè)務(wù)實現(xiàn)電子化。加強國庫監(jiān)督管理，對違規(guī)占壓財政資金的金融機構(gòu)給予行政處罰。

【反洗錢】  依托公安＋金融“雙專班”機制開展金融領(lǐng)域掃黑除惡專項行動，會同地方金融監(jiān)管局排查非金融機構(gòu)和地方金融組織8千余個，治理金融領(lǐng)域亂象。配合政法部門開展涉黑涉惡案件反洗錢協(xié)查，2020年累計開展反洗錢協(xié)查49起，發(fā)出反洗錢調(diào)查通知書501份，涉及涉案主體731個、資金賬戶1863戶。推進反洗錢協(xié)調(diào)機制建設(shè)，推動7起案件以洗錢罪入罪，以掩飾、隱瞞非法所得罪宣判5起。加強金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)管，開展執(zhí)法檢查、反洗錢評級、風(fēng)險評估。舉辦全區(qū)金融機構(gòu)洗錢案件線索分析研判大比武，提升反洗錢隊伍工作能力。

【貨幣發(fā)行】  加強人民幣流通管理，開發(fā)人民幣非現(xiàn)場監(jiān)管云平臺，完成2020年新版人民幣發(fā)行，對全區(qū)28家現(xiàn)金服務(wù)示范區(qū)開展自評估，組織現(xiàn)金服務(wù)進社區(qū)、進市場，整治拒收現(xiàn)金行為。

【金融消費權(quán)益保護】  妥善處理金融消費者投訴咨詢，黨中央銀行“12363”熱線投訴咨詢辦結(jié)率100%。強化金融廣告治理，加入自治區(qū)整治虛假違法廣告廳際聯(lián)席會議，處置違法違規(guī)廣告19條。組織全區(qū)人民銀行和金融機構(gòu)開展“守住錢袋子·金融知識普及月”宣傳活動，利用新媒體和“金融烏蘭牧騎”進行金融知識宣傳。（李連?。?/span>

銀行保險監(jiān)管

【概況】  內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局為中國銀保監(jiān)會省級派出機構(gòu)，單位級別為正廳級，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局下設(shè)11個銀保監(jiān)分局和80個監(jiān)管組，內(nèi)設(shè)機構(gòu)20個，另設(shè)機關(guān)黨委（宣傳部）、紀(jì)委辦公室。人員編制974名，其中：省局機關(guān)235名，分局機關(guān)435名，監(jiān)管組304名。2020年，全區(qū)銀行業(yè)資產(chǎn)總額34137.34億元，按照可比口徑，較年初增加1573.72億元，同比增長5.15%；負債總額32870.52億元，較年初增加1583.4億元，同比增長5.37%。銀行業(yè)金融機構(gòu)各項貸款余額23405.55億元，較年初增加1100.03億元，同比增長5.05%；銀行業(yè)金融機構(gòu)各項存款余額24444.90億元，較年初增加386.52億元，同比增長1.61%。保險業(yè)累計提供各類風(fēng)險保障46.03萬億，實現(xiàn)保費收入740億元，賠付支出224.51億元，同比增長11.81%。

【支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)】  細化金融支持復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策措施，推動各項精準(zhǔn)支持措施落地。開展金融支持復(fù)工復(fù)產(chǎn)和助力決戰(zhàn)決勝脫貧攻堅專項督查工作，制定專項督查工作實施方案，細化分解57項具體工作，實現(xiàn)11個分局現(xiàn)場督查全覆蓋。推動政銀企對接活動，創(chuàng)新信貸產(chǎn)品和金融服務(wù)，新增各項貸款1100億元，增長5.05%，對受疫情影響較重企業(yè)采取緩繳保費、費率優(yōu)惠等方式提供保險保障。

【助推地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展】  支持自治區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重點項目貸款余額達6631億元。發(fā)展綠色金融，銀行機構(gòu)綠色融資余額1965.8億元。支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，先進制造業(yè)貸款余額481.28億元，年內(nèi)累計投放148.72億元。支持現(xiàn)代能源產(chǎn)業(yè)貸款余額1230.56億元，較年初增加128.64億元。助力科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持科創(chuàng)型企業(yè)項目107個，貸款余額60.78億元，較年初增加28.1億元。

【助力脫貧攻堅】  構(gòu)建“立體化、便捷化、特色化、精準(zhǔn)化、長效化”的金融扶貧工作機制，引導(dǎo)銀行保險機構(gòu)按照“四不摘”政策，加大金融扶貧支持力度。推動扶貧小額信貸精準(zhǔn)投放、能貸盡貸，累計發(fā)放信貸137.6億元，較年初增加27.41億元，增速24.88%。發(fā)揮保險強農(nóng)惠牧功能作用，大宗農(nóng)產(chǎn)品保險累計覆蓋農(nóng)戶245萬戶次、保額564億元，為蒙古馬、苜蓿等30余種地方特色農(nóng)畜產(chǎn)品提供風(fēng)險保障48.7億元。實行大病保險傾斜支付政策，報銷起付線降低50%，累計向貧困參保人員賠付5441.61萬元。配合做好定點扶貧工作，累計向“兩旗”投放各項貸款余額94.32億元，投入幫扶資金716.48萬元，推動減貧57532人，貧困發(fā)生率降到1%以下，實現(xiàn)脫貧摘帽。

【小微企業(yè)信貸支持】  開展“百行進萬企”融資對接專項活動，對接2.4萬家小微企業(yè)融資需求，共向小微企業(yè)授信21.72億元。開展減費讓利行動，累計為民營企業(yè)、小微企業(yè)減免3.64億元利息。推動臨時性延期還本付息政策落地，對1.88萬家中小微企業(yè)的418億元貸款金額實施臨時性延期還本，對1.38萬家中小微企業(yè)的15.5億元貸款利息實施臨時性延期付息，有效緩解了小微企業(yè)的資金壓力。

【“三農(nóng)三牧”金融服務(wù)】  創(chuàng)新“三農(nóng)”和扶貧貸款產(chǎn)品、保險產(chǎn)品，滿足各類農(nóng)牧業(yè)經(jīng)營主體和貧困人口的金融需求。截至2020年底，大中型銀行分支機構(gòu)普惠型涉農(nóng)貸款余額414.79億元，較年初增加99.12億元；法人銀行業(yè)金融機構(gòu)普惠型涉農(nóng)貸款余額1430.87億元，較年初增加167.52億元。

【包商銀行后續(xù)風(fēng)險處置、破產(chǎn)清算】  落實相關(guān)要求，按規(guī)定審批蒙商銀行開業(yè)，依法完成包商銀行破產(chǎn)申請初審。制定細化風(fēng)險處置預(yù)案和接收安排，對新時代信托實施全方位接管。

【不良資產(chǎn)清收處置】  按照實質(zhì)重于形式的原則，全面準(zhǔn)確反映資產(chǎn)真實情況，制定不良貸款清收處置三年行動方案，代擬訂清收處置銀行業(yè)不良貸款專項行動方案，督導(dǎo)地方銀行真實入賬不良貸款、處置不良貸款達到歷史之最，不良率同比出現(xiàn)下降。

【推進高風(fēng)險機構(gòu)摘帽脫困】  實施盯住式、貼身式監(jiān)管，制定出臺高風(fēng)險農(nóng)合機構(gòu)處置包聯(lián)機制、監(jiān)管工作“一對一”聯(lián)動會商機制、高風(fēng)險村鎮(zhèn)銀行處置“1＋N”聯(lián)動機制，督導(dǎo)高風(fēng)險中小銀行逐一制定和實施風(fēng)險化解處置三年規(guī)劃方案，指導(dǎo)中小銀行補充資本。助力自治區(qū)聯(lián)社改革，穩(wěn)步推進6家農(nóng)合機構(gòu)改制工作，推進一批高風(fēng)險機構(gòu)“摘帽”。

【重點風(fēng)險領(lǐng)域防控】  縱深推進打擊非法集資、處置P2P以及重點行業(yè)掃黑除惡行動，阻斷非法金融向金融系統(tǒng)傳染風(fēng)險的渠道。嚴防流動性風(fēng)險，制定中小銀行應(yīng)對集中取款事件處置預(yù)案，聯(lián)動相關(guān)部門制定突發(fā)事件應(yīng)對和處置的措施，防范信用風(fēng)險、聲譽風(fēng)險引致流動性風(fēng)險。加強車險風(fēng)險防控，清理多家“空殼”保險中介機構(gòu)。

【遏制案件風(fēng)險】  啟動“案件專項清理整頓年”活動，加快陳案處置進度，處置歷年陳案，大幅化解案件存量。堅持預(yù)防為主、處置為要，穩(wěn)妥處置大案要案風(fēng)險，控制新增案件數(shù)量，案發(fā)數(shù)量和涉案金額同比均呈現(xiàn)下降趨勢。

【規(guī)范法人機構(gòu)股東股權(quán)】  部署開展農(nóng)村中小金融機構(gòu)2018—2020年股東股權(quán)專項整治，實現(xiàn)機構(gòu)檢查全覆蓋。依法限制嚴重違法違規(guī)問題股東的相關(guān)權(quán)利。全面完成93家農(nóng)合機構(gòu)成股權(quán)確權(quán)及托管工作。

【內(nèi)控合規(guī)管理】  啟動“內(nèi)控合規(guī)管理年”活動，開展市場亂象整治“回頭看”和行業(yè)政治生態(tài)整頓專項行動。2020年累計行政處罰161項，罰沒金額2596萬元，取消8名高管人員任職資格、禁止7人從事銀行業(yè)工作。

【信貸結(jié)構(gòu)優(yōu)化】  2020年末，轄內(nèi)銀行業(yè)中長期貸款余額15937.38億元，較年初增加832.20億元，增幅5.51%，高于全部貸款增速0.46個百分點；其中六家大型銀行制造業(yè)中長期貸款余額740.74億元，較年初增加118.67億元，增速19.08%，高于各項貸款增速12個百分點以上，完成“大型銀行制造業(yè)中長期貸款增速不低于全部貸款增速”的目標(biāo)。2020年末，精準(zhǔn)扶貧貸款余額824.81億元，為本地區(qū)全部如期實現(xiàn)脫貧摘帽作出了貢獻。

【助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級】  推動轄區(qū)銀行機構(gòu)以市場為導(dǎo)向，利用大數(shù)據(jù)、移動渠道等方式提升服務(wù)效率。開發(fā)“云稅貸”“小微快貸”等產(chǎn)品，解決部分科技型企業(yè)貸款中的痛點、難點問題。創(chuàng)新?lián)７?wù)方式，推出“科技貸”“政保貸”“助保貸”“政采貸”“乳產(chǎn)業(yè)鏈”等特色服務(wù)模式。引導(dǎo)股份制銀行積極參與跨境金融區(qū)塊鏈試點，運用區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)多維技術(shù)共享，支持實體企業(yè)貿(mào)易融資。2020年末，轄內(nèi)銀行業(yè)非法人機構(gòu)為工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造升級項目投放貸款余額為440.33億元，向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投放貸款余額為811.99億元。（廖慧  樊越）

證券監(jiān)管

【概況】  內(nèi)蒙古證監(jiān)局前身是“內(nèi)蒙古自治區(qū)證券委員會”，成立于1993年5月4日，隸屬于內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府。1995年9月11日，內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府正式批準(zhǔn)成立內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會。1998年12月19日，內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會上劃中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）管理，更名為“中國證監(jiān)會呼和浩特特派員辦事處”，為準(zhǔn)廳級事業(yè)單位。2004年3月1日，呼和浩特特派員辦事處更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局”，簡稱“內(nèi)蒙古證監(jiān)局”。內(nèi)蒙古證監(jiān)局作為證監(jiān)會的派出機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的垂直領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)下，依法履行下列監(jiān)管職責(zé)：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)，以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等市場主體實施日常監(jiān)管；對轄區(qū)股權(quán)市場監(jiān)管工作進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險；對證券期貨違法違規(guī)行為實施調(diào)查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護；法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責(zé)。內(nèi)設(shè)辦公室、黨務(wù)（紀(jì)檢）工作辦公室、公司監(jiān)管處、機構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處。核定人員編制39人。2020年末，實有人員38人。

【上市公司】  截至2020年底，全區(qū)共有上市公司26家。其中，主板21家，中小板2家，創(chuàng)業(yè)板3家；國有控股8家，民營控股16家，公眾公司2家。截至2020年末，我區(qū)上市公司總股本為973.22億股，總市值達6335.93億元，資產(chǎn)規(guī)模合計6603.62億元。2020年，上市公司實現(xiàn)營業(yè)總收入3731.50億元（除金融保險類企業(yè)西水股份，其余25家公司總收入為3520.61億元），凈利潤-182.97億元（西水股份虧損405.16億元，剔除西水股份，其余25家公司實現(xiàn)凈利潤222.20億元），平均凈資產(chǎn)收益率-0.30%（剔除西水股份，其余25家公司平均凈資產(chǎn)收益率為5.21%），平均每股收益-0.07元（剔除西水股份，其余25家公司每股收益為0.25元）。其中，營業(yè)總收入超過50億元的有14家（含西水股份），最高為內(nèi)蒙古伊利實業(yè)股份有限公司968.86億元；凈利潤在1億元以上的有16家，最高為內(nèi)蒙古伊利實業(yè)股份有限公司70.99億元；每股收益在0.5元以上的有5家，最高為內(nèi)蒙古伊利實業(yè)股份有限公司1.17元。2020年，赤峰黃金、蘭太實業(yè)發(fā)行股份購買資產(chǎn)配套融資13.1億元；蒙草生態(tài)發(fā)行優(yōu)先股融資8億元。

【擬上市企業(yè)】  轄區(qū)共有IPO（是首次公開募股)在審企業(yè)3家，在輔導(dǎo)公司7家。

【新三板掛牌公司】  全區(qū)共有新三板掛牌公司49家。其中，國有控股7家，民營控股39家，公眾公司3家。截至2021年4月30日，共有43家掛牌公司按時披露年報。截至2020年12月31日，43家公司已披露年報顯示，掛牌公司總股本為43.42億股；資產(chǎn)總計211.93億元；全年實現(xiàn)營業(yè)總收入127.98億元，同比減少1.47%；歸屬于掛牌公司股東凈利潤合計6.29億元，同比增長24.55%；平均基本每股收益0.12元，同比下降25%。其中，營業(yè)總收入超過1億元的有20家，最高為賽科星35.05億元；歸母凈利潤在2000萬元以上的有10家，最高為賽科星2.65億元；每股收益在0.5元以上的有6家，最高為云科數(shù)據(jù)1.18元。2020年，新三板精選層企業(yè)大唐藥業(yè)公開發(fā)行實現(xiàn)融資2.9億元；北方時代、圣氏化學(xué)、英華融泰、天昱園、云科數(shù)據(jù)、信元網(wǎng)安6家新三板掛牌公司通過非公開發(fā)行實現(xiàn)融資0.77億元。

2020年IPO在審企業(yè)情況表

2020年IPO在輔導(dǎo)企業(yè)情況表

【公司債發(fā)行】  內(nèi)蒙古蒙電華能熱電股份有限公司、內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司等15家債券發(fā)行人發(fā)行公司債募集資金339.76億元。

【證券經(jīng)營機構(gòu)】  全區(qū)共有證券公司2家，分公司22家，證券營業(yè)部101家（其中恒泰證券27家，國融證券15家，其他公司59家），本地公司外埠營業(yè)部164家。2020年，全區(qū)代理證券交易總額16370.96億元，較2019年增加24.20%。從交易品種看，A股占65.41%，基金占2.39%，債券占3.36%，債券回購交易占28.47%，其他證券交易占0.35%。2020年，全區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)實現(xiàn)營業(yè)收入34.45億元，較2019年減少5.23%，其中手續(xù)費收入及傭金收入為19.20億元，利息收入9.00億元。實現(xiàn)利潤總額9.36億元，凈利潤7.60億元。

【期貨經(jīng)營機構(gòu)】  截至2020年底，全區(qū)共有期貨營業(yè)部10家。

2020年證券公司經(jīng)營狀況表

【私募基金】  全區(qū)共有私募基金管理人54家，其中私募證券管理人3家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類管理人50家，其他類管理人1家。管理基金115只，按類型統(tǒng)計，私募證券投資基金15只，私募股權(quán)投資基金82只，創(chuàng)業(yè)投資基金15只，其他私募投資基金3只；按認繳管理規(guī)模統(tǒng)計，5000萬以內(nèi)的62只，5000萬至1億的15只，1億至5億的21只，5億至10億的7只，10億至50億的10只。

【上市公司日常監(jiān)管】  全面掌握問題和風(fēng)險，針對性制定監(jiān)管計劃。堅持管少管精原則，適時調(diào)整公司風(fēng)險等級，聚焦問題公司、高風(fēng)險公司。全年完成各類檢查5家次。積極引導(dǎo)轄區(qū)上市公司參與疫情防控，履行社會責(zé)任，15家公司累計捐款捐物4.17億元。緊抓“四個關(guān)鍵”，著力推動上市公司質(zhì)量提升，制定《內(nèi)蒙古證監(jiān)局落實<國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見>任務(wù)分工表》，明確局內(nèi)各處室任務(wù)分工，與地方政府形成合力；抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，注重企業(yè)培育把好入口關(guān)的同時，深入推進分行業(yè)監(jiān)管，促進質(zhì)量提高；盯住“關(guān)鍵少數(shù)”，解決關(guān)鍵問題，對存量高質(zhì)押公司分類施策，穩(wěn)妥處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題，推進企業(yè)“清欠解?！?，集中力量壓降風(fēng)險。

【經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控能力】  針對轄區(qū)證券分支機構(gòu)因“飛單”事件引發(fā)群訪群訴、證券公司因執(zhí)業(yè)不當(dāng)引發(fā)大量投訴舉報等突發(fā)風(fēng)險，在全力做好維穩(wěn)工作的同時，從快從嚴查處違法違規(guī)問題，及時向市場及受害者表明監(jiān)管態(tài)度，引導(dǎo)投資者合法維權(quán)。積極協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)卣陀嘘P(guān)部門，平穩(wěn)有序完成轄區(qū)相關(guān)證券分支機構(gòu)接管工作。完成對恒泰證券、國融證券被暫停業(yè)務(wù)的現(xiàn)場驗收，推動兩家公司逐步恢復(fù)正?；\營。建立完善證券公司風(fēng)險臺賬，加強對資管產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險監(jiān)測，持續(xù)跟進和督導(dǎo)存量風(fēng)險化解工作。推動解決國融證券、恒泰證券股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理規(guī)范問題，強化兩家公司合規(guī)風(fēng)險管控。持續(xù)監(jiān)測兩家證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范整改進度，實現(xiàn)有序平穩(wěn)壓降縮減。在2020年分類評價中，兩家證券法人機構(gòu)的監(jiān)管評級實現(xiàn)大幅提升，恢復(fù)到歷史最好水平。全年開展現(xiàn)場檢查和核查27家次，采取3項行政監(jiān)管措施。借力行業(yè)協(xié)會，開展2019年度分支機構(gòu)分類評價工作，探索建立風(fēng)險排查機制，強化證券分支機構(gòu)分類監(jiān)管和借力監(jiān)管。

2020年期貨經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營狀況表

【新三板改革】  對于基礎(chǔ)層企業(yè)，督促其合法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營；對于創(chuàng)新層企業(yè)，強化監(jiān)管的同時，支持企業(yè)做大做強；對于精選層企業(yè)，推動企業(yè)規(guī)范運作和提高公司治理水平，為企業(yè)轉(zhuǎn)板上市夯實基礎(chǔ)。以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，督促中介機構(gòu)歸位盡責(zé)，提高現(xiàn)場檢查效果。首次采取與股轉(zhuǎn)公司聯(lián)合檢查的方式提高工作質(zhì)效。推動新三板改革落地見效，以培訓(xùn)、調(diào)研和專家會診等多種方式，向市場宣傳新三板改革舉措，年內(nèi)12家企業(yè)對標(biāo)進入創(chuàng)新層，1家企業(yè)成功晉級新三板精選層，成為全國首批32家晉級精選層企業(yè)之一。1家企業(yè)接受申報新三板精選層的輔導(dǎo)。

【稽查執(zhí)法】  全面貫徹落實“總對總”機制，加強與日常監(jiān)管的執(zhí)法協(xié)同，明確公司機構(gòu)類簡單案件的查辦機制，推動監(jiān)管處室直接立案、直接調(diào)查、直接移送審理。強化線索發(fā)現(xiàn)、案件管理和執(zhí)法協(xié)作，不斷提高辦案質(zhì)效。全年共承辦各類案件10起，協(xié)查11起，初查案件量和立案案件量均為歷年最高。年內(nèi)完成2起自立案件的行政處罰，罰沒金額100余萬元。

【行政監(jiān)管】  全年累計對轄區(qū)相關(guān)市場主體出具行政監(jiān)管措施4份。對轄區(qū)新三板掛牌公司和私募基金管理人涉嫌違法違規(guī)事項稽查提前介入調(diào)查。及時將市場主體違法違規(guī)信息記入誠信檔案，并在行政許可審核、并購重組分道制審核、出具持續(xù)監(jiān)管意見等工作中積極查詢使用。把檢查發(fā)現(xiàn)問題納入證券期貨機構(gòu)分類評價和審計執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價，加強懲戒措施與日常監(jiān)管的聯(lián)動性。

【市場整治】  開展“股市黑嘴”“非法薦股”等專項整治行動。制定行動方案，向公安廳、網(wǎng)信辦和轄區(qū)證券機構(gòu)征集轄區(qū)內(nèi)有效線索，通過現(xiàn)場查實取締1家非法薦股機構(gòu)。結(jié)合投訴舉報和輿情監(jiān)測情況，認真梳理交易場所風(fēng)險隱患，及時向地方政府轉(zhuǎn)交線索，強化敏感時期的風(fēng)險提示。配合地方政府推進各類交易場所清理整頓“攻堅戰(zhàn)”相關(guān)工作，積極傳遞政策信息，主動揭示部分交易場所的違法違規(guī)問題和風(fēng)險隱患；積極參與轄區(qū)交易場所現(xiàn)場檢查工作，督促地方政府落實屬地責(zé)任。

【化解股票質(zhì)押風(fēng)險】  通過一線調(diào)研，分析風(fēng)險成因，向地方政府獻計獻策，探究風(fēng)險化解的根本方法。以證監(jiān)會副主席向自治區(qū)政府通報內(nèi)蒙古資本市場風(fēng)險狀況為契機，推動轄區(qū)相關(guān)政策落地實施。新冠肺炎疫情期間推動企業(yè)復(fù)產(chǎn)復(fù)工建議得到自治區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的重視和批示。年內(nèi)凈化解2家高比例質(zhì)押公司，4家質(zhì)押比例在70%～80%的公司將質(zhì)押比例降至70%以下。

【常態(tài)化處置公司風(fēng)險】  在公司風(fēng)險處置過程中，重點關(guān)注3家公司經(jīng)營風(fēng)險，推動化解ST明科、華資實業(yè)股票質(zhì)押風(fēng)險。針對西水股份子公司天安財險被接管事件開展一系列針對性工作。

【處置部分公司經(jīng)營風(fēng)險】  多次向自治區(qū)政府通報包鋼股份面值退市風(fēng)險，推動政府出臺《推動包頭鋼鐵（集團）有限責(zé)任公司高質(zhì)量發(fā)展實施方案》，包鋼集團作出大額增持承諾。針對君正集團跨界并購生物制藥資產(chǎn)、大額變更募集資金用途、出售華泰保險股權(quán)等事項，聯(lián)合上交所對公司現(xiàn)場檢查，及時回應(yīng)市場關(guān)注。

【防范債券違約風(fēng)險】  督促發(fā)行人合理控制負債規(guī)模，重視流動性管理，嚴格履行還本付息義務(wù)；通過現(xiàn)場檢查提醒發(fā)行人牢固樹立募集資金?？顚Ｓ靡庾R、重大事項及時披露意識；壓實受托管理人責(zé)任，督促其嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)職責(zé)；發(fā)揮局所聯(lián)動優(yōu)勢，加強日常風(fēng)險研判，全年開展公司債券現(xiàn)場檢查3家次，公司債及ABS到期兌付21只、回售20只。成功化解“呼公交05”債兌付風(fēng)險。全年未發(fā)生公司債券發(fā)行人兌付違約風(fēng)險事件。

【私募基金兌付違約風(fēng)險防控】  根據(jù)投訴舉報線索，對存在較大兌付風(fēng)險和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的私募管理人深入核查，及時采取監(jiān)管措施，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。促成1只違約基金管理人與投資者達成和解，為投資者挽回近1億元的投資本金。推動運用稽查手段對1家涉系高風(fēng)險私募管理人3只在管基金LP資金來源進行了穿透核查，排除了發(fā)生兌付風(fēng)險的可能性。

【服務(wù)市場】  多次向自治區(qū)政府專項報告轄區(qū)資本市場發(fā)展情況，落實自治區(qū)分管副主席的指示批示，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中存在問題，推進企業(yè)加快上市進度。協(xié)調(diào)政府工作組赴鄭商所推動自治區(qū)優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品馬鈴薯和葵花籽進入期貨上市品種名錄。加大對上市后備企業(yè)調(diào)研力度，邀請專家對企業(yè)上市進行會診。推動和聯(lián)合上交所、深交所通過線上線下相結(jié)合的方式，多次對擬上市企業(yè)開展專題培訓(xùn)，進行政策講解、業(yè)務(wù)指導(dǎo)。局領(lǐng)導(dǎo)帶隊到興安盟、通遼市、呼倫貝爾市等資本市場欠發(fā)展地區(qū)，推動發(fā)掘培育上市后備企業(yè)。全年推動轄區(qū)各類市場主體在交易所市場實現(xiàn)融資160.39億元。其中，1家晉級新三板精選層企業(yè)公開發(fā)行融資2.9億元，上市公司再融資54.58億元，公司債及ABS融資102.51億元，新三板掛牌企業(yè)定向增發(fā)0.77億元，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的能力不斷增強。

【投資者保護】  做好投資者關(guān)系管理，保障投資者參與權(quán)。推動轄區(qū)上市公司健全內(nèi)控制度、推行網(wǎng)絡(luò)投票，支持中小股東參與重大事項決策，有效保障中小投資者的參與權(quán)。嚴格執(zhí)行信息披露制度，保障投資者知情權(quán)。全年轄區(qū)上市公司發(fā)布定期報告263份，臨時公告2927份，接待投資者調(diào)研6次，在E互動、互動易等平臺回復(fù)提問3680條，回復(fù)機構(gòu)投資者電話19次。落實分紅制度，16家上市公司在2019年年報披露現(xiàn)金股利分紅方案，總金額為128.66億元，同比增長28.17%。線上和線下相結(jié)合，開展走進上市公司活動，通過走訪、座談等形式深入上市公司，暢通溝通渠道。指導(dǎo)證券期貨業(yè)協(xié)會適時開展科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和新三板改革等專題培訓(xùn)。培育理性投資價值投資理念，持續(xù)加強投保工作力度。指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、市場經(jīng)營主體、投教基地制作投教產(chǎn)品，舉辦《股東來了》2020內(nèi)蒙古片區(qū)活動。推進投資者教育納入轄區(qū)國民教育體系，指導(dǎo)投教基地編寫出版首本少數(shù)民族地區(qū)青少年財商讀本，開設(shè)“學(xué)法知法·懂法守法做理性投資者”線上直播課堂并作為高校選修課。督促經(jīng)營機構(gòu)落實投訴處理首要責(zé)任，推進糾紛化解多元化，全年處理各類糾紛案件144件，提升投資者訴求服務(wù)的質(zhì)量和效率。（王俊生）